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GwG (2022), S. IX 
Inhaltsverzeichnis 
Uta Zentes, Sebastian Glaab 

IX Inhaltsverzeichnis

  1. Vorwort
  2. Bearbeiterverzeichnis
  3. Abkürzungsverzeichnis
  4. Literaturverzeichnis
  5. Geldwäschegesetz (GwG)
    1. Geschichte der Geldwäschebekämpfung
    2. Abschnitt 1 Begriffsbestimmungen, Verpflichtete und risikobasierter Ansatz
      1. § 1 Begriffsbestimmungen
      2. § 2 Verpflichtete, Verordnungsermächtigung
      3. § 3 Wirtschaftlich Berechtigter
      4. § 3a Risikobasierter Ansatz, nationale Risikoanalyse
    3. Abschnitt 2 Risikomanagement
      1. § 4 Risikomanagement
      2. § 5 Risikoanalyse
      3. § 6 Interne Sicherungsmaßnahmen
      4. § 7 Geldwäschebeauftragter
      5. § 8 Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflicht
      6. § 9 Gruppenweite Pflichten
    4. Abschnitt 3 Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden
      1. § 10 Allgemeine Sorgfaltspflichten
      2. § 11 Identifizierung; Erhebung von Angaben zum Zweck der Identifizierung
      3. § 11a Verarbeitung personenbezogener Daten durch Verpflichtete
      4. § 12 Überprüfung von Angaben zum Zweck der Identifizierung, Verordnungsermächtigung
      5. § 13 Verfahren zur Überprüfung von Angaben zum Zwecke der Identifizierung, Verordnungsermächtigung
      6. § 14 Vereinfachte Sorgfaltspflichten, Verordnungsermächtigung
      7. § 15 Verstärkte Sorgfaltspflichten, Verordnungsermächtigung
      8. § 16 Besondere Vorschriften für das Glücksspiel im Internet
      9. § 17 Ausführung der Sorgfaltspflichten durch Dritte, vertragliche Auslagerung
    5. Abschnitt 4 Transparenzregister
      1. § 18 Einrichtung des Transparenzregisters und registerführende Stelle
      2. § 19 Angaben zum wirtschaftlich Berechtigten
      3. § 20 Transparenzpflichten im Hinblick auf bestimmte Vereinigungen
      4. § 20a Automatische Eintragung für Vereine
      5. § 21 Transparenzpflichten im Hinblick auf bestimmte Rechtsgestaltungen
      6. § 22 Zugängliche Dokumente und Datenübermittlung an das Transparenzregister, Verordnungsermächtigung
      7. § 23 Einsichtnahme in das Transparenzregister, Verordnungsermächtigung
      8. § 23a Meldung von Unstimmigkeiten an die registerführende Stelle
      9. § 24 Gebühren und Auslagen, Verordnungsermächtigung
      10. § 25 Übertragung der Führung des Transparenzregisters, Verordnungsermächtigung
      11. § 26 Europäisches System der Registervernetzung, Verordnungsermächtigung
      12. § 26a Abruf durch bestimmte Behörden
    6. Abschnitt 5 Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
      1. § 27 Zentrale Meldestelle
      2. § 28 Aufgaben, Aufsicht und Zusammenarbeit
      3. § 29 Verarbeitung personenbezogener Daten durch die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
      4. § 30 Entgegennahme und Analyse von Meldungen
      5. § 31 Auskunftsrecht gegenüber inländischen öffentlichen Stellen, Datenzugriffsrecht, Verordnungsermächtigung
      6. § 32 Datenübermittlungsverpflichtung an inländische öffentliche Stellen
      7. § 32a Datenübermittlung an Europol
      8. § 33 Datenaustausch mit Mitgliedstaaten der Europäischen Union
      9. § 34 Informationsersuchen im Rahmen der internationalen Zusammenarbeit
      10. § 35 Datenübermittlung im Rahmen der internationalen Zusammenarbeit
      11. § 36 Automatisierter Datenabgleich im europäischen Verbund
      12. § 37 Berichtigung, Einschränkung der Verarbeitung und Löschung personenbezogener Daten aus automatisierter Verarbeitung und bei Speicherung in automatisierten Dateien
      13. § 38 Berichtigung, Einschränkung der Verarbeitung und Vernichtung personenbezogener Daten, die weder automatisiert verarbeitet werden noch in einer automatisierten Datei gespeichert sind
      14. § 38a Protokollierung von Informationsersuchen, Statistik, Verordnungsermächtigung
      15. § 39 Errichtungsanordnung
      16. § 40 Sofortmaßnahmen
      17. § 41 Rückmeldung an den meldenden Verpflichteten
      18. § 42 Benachrichtigung von inländischen öffentlichen Stellen an die Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
    7. Abschnitt 6 Pflichten im Zusammenhang mit Meldungen von Sachverhalten
      1. § 43 Meldepflicht von Verpflichteten, Verordnungsermächtigung
      2. § 44 Meldepflicht von Aufsichtsbehörden
      3. § 45 Form der Meldung, Registrierungspflicht, Ausführung durch Dritte, Verordnungsermächtigung
      4. § 46 Durchführung von Transaktionen
      5. § 47 Verbot der Informationsweitergabe, Verordnungsermächtigung
      6. § 48 Freistellung von der Verantwortlichkeit
      7. § 49 Informationszugang und Schutz der meldenden Beschäftigten
    8. Abschnitt 7 Aufsicht, Zusammenarbeit, Bußgeldvorschriften, Datenschutz
      1. § 50 Zuständige Aufsichtsbehörde
      2. § 51 Aufsicht
      3. § 51a Verarbeitung personenbezogener Daten durch Aufsichtsbehörden
      4. § 52 Mitwirkungspflichten
      5. § 53 Hinweise auf Verstöße
      6. § 54 Verschwiegenheitspflicht
      7. § 55 Zusammenarbeit mit anderen Behörden
      8. § 56 Bußgeldvorschriften
      9. § 57 Bekanntmachung von bestandskräftigen Maßnahmen und von unanfechtbaren Bußgeldentscheidungen
      10. § 58 (weggefallen)
      11. § 59 Übergangsregelung
    9. Anlage 1 (zu den §§ 5, 10, 14, 15) Faktoren für ein potenziell geringeres Risiko
    10. Anlage 2 (zu den §§ 5, 10, 14, 15) Faktoren für ein potenziell höheres Risiko
  6. EU-Geldtransferverordnung (GTVO)
    1. Einleitung
    2. Kapitel I Gegenstand, Geltungsbereich und Begriffsbestimmungen
      1. Art. 1 Gegenstand
      2. Art. 2 Geltungsbereich
      3. Art. 3 Begriffsbestimmungen
    3. Kapitel II Pflichten der Zahlungsdienstleister
      1. Art. 4 Bei Geldtransfers zu übermittelnde Angaben
      2. Art. 5 Geldtransfers innerhalb der Union
      3. Art. 6 Geldtransfers nach außerhalb der Union
      4. Art. 7 Feststellung fehlender Angaben zum Auftraggeber oder zum Begünstigten
      5. Art. 8 Geldtransfers mit fehlenden oder unvollständigen Angaben zum Auftraggeber oder zum Begünstigten
      6. Art. 9 Bewertung und Verdachtsmeldung
      7. Art. 10 Erhaltung der Angaben zum Auftraggeber und zum Begünstigten bei einem Geldtransfer
      8. Art. 11 Feststellung fehlender Angaben zum Auftraggeber oder zum Begünstigten
      9. Art. 12 Geldtransfers mit fehlenden Angaben zum Auftraggeber oder zum Begünstigten
      10. Art. 13 Bewertung und Verdachtsmeldung
    4. Kapitel III Informationen, Datenschutz und Aufbewahrung von Aufzeichnungen
      1. Art. 14 Erteilung von Informationen
      2. Art. 15 Datenschutz
      3. Art. 16 Aufbewahrung von Aufzeichnungen
    5. Kapitel IV Sanktionen und Überwachung
      1. Art. 17 Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Maßnahmen
      2. Art. 18 Besondere Bestimmungen
      3. Art. 19 Bekanntmachung von Sanktionen und Maßnahmen
      4. Art. 20 Anwendung von Sanktionen und Maßnahmen durch die zuständige Behörde
      5. Art. 21 Meldung von Verstößen
      6. Art. 22 Überwachung
    6. Kapitel V Durchführungsbefugnisse
      1. Art. 23 Ausschussverfahren
    7. Kapitel VI Ausnahmeregelungen
      1. Art. 24 Vereinbarungen mit Ländern und Gebieten, die nicht Teil des Unionsgebiets sind
      2. Art. 25 Leitlinien
    8. Kapitel VII Schlussbestimmungen
      1. Art. 26 Aufhebung der Verordnung (EG) Nr. 1781/2006
      2. Art. 27 Inkrafttreten
  7. Kreditwesengesetz (KWG)
    1. § 24c Automatisierter Abruf von Kontoinformationen
    2. § 25h Interne Sicherungsmaßnahmen
    3. § 25i Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf E-Geld
    4. § 25j Zeitpunkt der Identitätsüberprüfung
    5. § 25k Verstärkte Sorgfaltspflichten
    6. § 25l Geldwäscherechtliche Pflichten für Finanzholding-Gesellschaften
    7. § 25m Verbotene Geschäfte
  8. Versicherungsaufsichtsgesetz (VAG)
    1. § 52 Verpflichtete Unternehmen
    2. § 53 Interne Sicherungsmaßnahmen
    3. § 54 Allgemeine Sorgfaltspflichten in Bezug auf den Bezugsberechtigten
    4. § 55 Verstärkte Sorgfaltspflichten
    5. § 303 Abberufung von Personen mit Schlüsselaufgaben, Verwarnung
    6. § 304 Widerruf der Erlaubnis
    7. § 305 Befragung, Auskunftspflicht
    8. § 319 Bekanntmachung von Maßnahmen
    9. § 332 Bußgeldvorschriften
  9. Strafgesetzbuch (StGB)
    1. § 261 Geldwäsche
  10. Abgabenordnung (AO)
    1. § 154 Kontenwahrheit
  11. Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz (ZAG)
    1. § 13 Erlöschen und Aufhebung der Erlaubnis
    2. § 20 Abberufung von Geschäftsleitern und Mitgliedern des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans, Übertragung von Organbefugnissen auf Sonderbeauftragte
    3. § 25 Inanspruchnahme von Agenten; Verordnungsermächtigung
    4. § 27 Organisationspflichten
    5. § 39 Errichten einer Zweigniederlassung, grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr von Unternehmen mit Sitz in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums
  12. Exkurs: Finanzsanktionen
    1. Grundlegende Betrachtungen und praxisrelevante Aspekte
  13. Sachverzeichnis
 
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