Herausforderungen des Robo-Advice aus Sicht der Compliance-Funktion nach WpHG

CB 2017, 359

Feger

Im Bankenaufsichtsrecht existieren bislang keine speziellen aufsichtsrechtlichen Vorgaben für Robo-Advisor. Unter Heranziehung der bestehenden Regelungen zur Anlageberatung können in diesem Zusammenhang eine Vielzahl von regulatorisch relevanten Themenkomplexen identifiziert werden. Auch bisher mussten Wertpapierdienstleistungsinstitute ihre vorhandenen Geschäftsfelder analysieren und hierauf aufbauend institutsspezifisch die internen Prozesse aufsichtsrechtskonform ausgestalten. …

Feger, CB 2017, 359-362

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